拜登又要出芯片新規(guī)！六家中國頭部廠商遭禁，新增 120 家實體，美國的盟友卻先拍桌子了！
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整理 | 華衛(wèi)
7 月 31 日，據(jù)外媒報道，兩位消息人士稱，下個月美國政府計劃公布一項芯片新規(guī)，該規(guī)定將擴大美國阻止他國向中國芯片制造商出口半導(dǎo)體設(shè)備的權(quán)力。據(jù)其中一位消息人士透露，這項新規(guī)定是對所謂的《外國直接產(chǎn)品規(guī)則》的擴展，將禁止大約六家中國半導(dǎo)體企業(yè)獲得來自其他眾多國家的出口產(chǎn)品，而這些企業(yè)是中國最先進的芯片制造廠商。目前，暫無法確定哪些中國芯片廠將受到影響。已知的是，位于以色列、臺灣、新加坡和馬來西亞的半導(dǎo)體公司將被限制與中國公司進行出口合作，臺灣是芯片制造巨頭臺灣積體電路制造公司（TSM）的所在地。一位不愿透露姓名的消息人士表示，日本、荷蘭和韓國等出口關(guān)鍵芯片制造設(shè)備的美國盟友將被排除在外，從而限制了該規(guī)則的影響。因此，譬如 ASML 以及東京電子等芯片設(shè)備制造商都不會受到影響。消息一出，這兩家公司的股價均大幅上漲。當(dāng)日，ASML 早盤交易中股價上漲 6.5%，東京電子股價收盤上漲 7.4%。其他日本芯片相關(guān)設(shè)備制造商也取得了強勁增長，Screen Holdings 股價上漲 9%，Advantest 上漲 4.5%。注：名為《外國直接產(chǎn)品規(guī)則》（FDPR）的條款于 1959 年首次出臺，旨在控制美國技術(shù)貿(mào)易。該條款的基本內(nèi)容是，如果某種產(chǎn)品是使用美國技術(shù)制造的，美國政府有權(quán)阻止其銷售，包括在外國制造的產(chǎn)品。2022 年 10 月，美國將該規(guī)則應(yīng)用于中國先進計算和超級計算機行業(yè)，以阻止其獲取先進計算芯片。限制名單新增 120 家中國實體，其他 30 多個國家被豁免近年來，《外國直接產(chǎn)品規(guī)則》一直被用來限制中國科技巨頭華為在海外的芯片生產(chǎn)活動。華為在與美國的限制作斗爭后進行了自我革新，現(xiàn)在已成為中國先進芯片生產(chǎn)和研發(fā)領(lǐng)域的核心企業(yè)。該規(guī)則還于 2022 年被用來切斷中國與世界任何地方生產(chǎn)的某些半導(dǎo)體芯片的聯(lián)系。消息人士稱，作為最新出口管制方案的一部分，美國計劃進一步降低界定外國產(chǎn)品是否受美國管控的美國技術(shù)成分比例。并補充稱，此舉將彌補《外國直接產(chǎn)品規(guī)則》中的一些漏洞。這意味著，受美國出口管制方案影響的產(chǎn)品范圍將進一步擴大。舉例來說，某些設(shè)備可能僅僅因為內(nèi)置了含有美國技術(shù)的芯片就被指定為屬于出口管制范圍。美國還計劃將約 120 家中國實體公司列入其限制貿(mào)易名單，其中包括受該規(guī)則影響的晶圓廠以及工具制造商、EDA（電子設(shè)計自動化）軟件供應(yīng)商和相關(guān)公司。據(jù)悉，名單上的實體供應(yīng)商需要獲得許可證才能向其發(fā)貨，但這些許可證的授予很可能會遭到拒絕。消息人士稱，計劃中的新規(guī)則僅處于草案形式，之后還可能會發(fā)生變化，但下個月發(fā)布的目標(biāo)是確定的。除日本、荷蘭和韓國外，該規(guī)則草案還豁免了同屬 A：5 集團的其他 30 多個國家。截至 3 月 15 日，A：5 國家的名單包括加拿大、德國、日本和荷蘭等 37 個美國主要盟友。美國商務(wù)部在其網(wǎng)站上表示，其 “根據(jù)外交關(guān)系和安全關(guān)切等因素 ”對世界各國進行分類，這些分類有助于確定許可要求和簡化出口管制條例，以確保國際貿(mào)易的合法和安全。A：5 國家的豁免條例對荷蘭光刻公司 ASML 等企業(yè)至關(guān)重要，ASML 是唯一一家尖端極紫外光刻（EUV）設(shè)備制造商，其第一季度近一半的收入來自中國。ASML 已經(jīng)受到美國現(xiàn)有的限制：自今年 1 月起，ASML 的 EUV 光刻機和較老的深紫外（DUV）光刻機均不得銷往中國。該計劃中的豁免條例也表明，美國在實施限制措施時需要采取外交手段。一位不愿透露姓名的美國官員說："有效的出口管制依賴于多邊支持。我們不斷與志同道合的國家合作，以實現(xiàn)我們共同的國家安全目標(biāo)"。注：美國《出口管制條例》（Export Administration Regulation, 以下簡稱“EAR”） 中的國家組別清單（Country Groups）將全球各國家（地區(qū)）分為A、B、D、E四組，不同組別獲得許可證例外的優(yōu)待程度不同，特定物項的額外管控要求也不同。優(yōu)待程度越高的組別，意味著美國受控物項的出口或再出口到相應(yīng)組別國家，能夠享受更多的許可證例外，且特定物項基于CCL（管制清單）及最終用途/最終用戶的額外管控也較少。
“美國不會放棄對中國的技術(shù)限制”，但不希望激怒盟友
當(dāng)被問及即將出臺的出口管制方案時，中國外交部發(fā)言人林建表示，美國“脅迫其他國家打壓中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)”的做法破壞了全球貿(mào)易，損害了各方利益。林建還補充道，中方希望有關(guān)國家能夠抵制美國的努力，維護自身的長遠利益。他指出，“遏制和打壓阻擋不了中國的發(fā)展，只會增強中國自主發(fā)展科技的決心和能力。”美國商務(wù)部發(fā)言人則在一份聲明中表示：“美國商務(wù)部正在不斷評估不斷變化的威脅環(huán)境，并在必要時更新我們的出口管制，以保護美國國家安全并維護我們的技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)。我們將繼續(xù)致力于和與我們擁有共同價值觀的盟友密切合作?！?/span>為了阻礙可能使中國軍方受益的超級計算和人工智能突破，美國在 2022 年和 2023 年對中國先進芯片和芯片制造設(shè)備實施了出口管制，限制了來自加州的 Nvidia 以及 Lam Research 等公司的出貨量。去年，在華盛頓認識到幾個關(guān)鍵國家達成一致的出口管制措施是必要的后，美國與日本和荷蘭達成協(xié)議，限制半導(dǎo)體制造工具出口到中國。一直以來，這三個國家在先進芯片制造設(shè)備的生產(chǎn)中占據(jù)主導(dǎo)地位。消息人士稱，美國一直試圖對該協(xié)議增加更多限制，并讓韓國和德國加入該聯(lián)盟。而此次新規(guī)則中對盟國的豁免權(quán)，或是迫于美國大選和盟國反應(yīng)兩方面的壓力而采取的應(yīng)對措施。華盛頓戰(zhàn)略與國際研究中心研究員 James Lewis 談到，“他們在使用這項規(guī)則時非常謹慎，因為這會讓我們的盟友感到不安。如果不讓人們跳船，你只能把這項規(guī)則推到一定程度?！?/span>半個月前，有外媒報道稱，美國試圖進一步嚴控 ASML 與東京電子等國際芯片大廠對中國大陸供貨。當(dāng)時，這一消息放出之后，東電大跌 7.5%，ASML 下跌 11%，美國芯片設(shè)備制造商 Applied Materials 和 Lam Research 也應(yīng)聲大跌。日本、荷蘭等美國盟友認為，在美國總統(tǒng)大選即將到來之際，并沒有必要實施限制措施。而且，美國芯片公司也感受到不公平的出口管制擠壓。據(jù)報道，包括 Applied Materials 和 Lam Research 在內(nèi)的一些美國公司告訴美國官員，這樣的貿(mào)易限制措施損害了他們的利益，但對阻礙中國的發(fā)展也不那么有效。目前，這項新規(guī)則還處于草案階段，也表明華盛頓正尋求在不激怒盟友的情況下對中國蓬勃發(fā)展的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)保持壓力。但 Lewis 表示，“美國不會放棄對中國的技術(shù)限制，歐洲人獲得了暫時通行證，（其他）國家也獲得了暫時通行證。但這項規(guī)定就像一個承諾，我們會繼續(xù)努力這樣做?！?/span>結(jié) 語
目前還不清楚更新后的《外國直接產(chǎn)品規(guī)則》會對阻礙中國的芯片發(fā)展有多大影響，因為世界上有近五分之一的國家被豁免。
不過，這可能會鼓勵中國及其國內(nèi)科技公司與美國友好國家開展更多業(yè)務(wù)，至少在向中國出口不違法的產(chǎn)品方面是這樣。
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