應(yīng)用材料公司是美國(guó)最大的芯片制造設(shè)備生產(chǎn)商，根據(jù)一份提交給美國(guó)證券交易委員會(huì)的文件，該公司表示已收到多份來(lái)自各個(gè)政府機(jī)構(gòu)的傳票，涉及其產(chǎn)品發(fā)往中國(guó)某些客戶的情況。至少有一份傳票可能與產(chǎn)品發(fā)往SMIC有關(guān)，后者是一家被美國(guó)政府列入黑名單的中國(guó)主要晶圓廠。

應(yīng)用材料公司的文件中表示：“我們已經(jīng)收到了來(lái)自政府機(jī)構(gòu)的多份傳票，要求提供與某些中國(guó)客戶出貨有關(guān)的信息。” “在2022年8月和2024年2月，我們收到了來(lái)自馬薩諸塞州聯(lián)邦地區(qū)檢察官辦公室的傳票；在2023年11月，我們收到了來(lái)自美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局的傳票；在2024年2月，我們收到了來(lái)自美國(guó)證券交易委員會(huì)的傳票。[…]我們正在充分合作處理這些事務(wù)。這些事務(wù)存在不確定性，我們無(wú)法預(yù)測(cè)結(jié)果，也無(wú)法合理估計(jì)與這些事務(wù)相關(guān)的任何損失或罰款的范圍?！?/p>

至少有一項(xiàng)美國(guó)司法部的調(diào)查集中在應(yīng)用材料公司繞過必要的美國(guó)出口許可證，通過韓國(guó)向SMIC提供價(jià)值數(shù)億美元的工具。這一出貨據(jù)稱是在美國(guó)商務(wù)部由于國(guó)家安全擔(dān)憂于2020年12月將SMIC列入實(shí)體清單后進(jìn)行的。目前，這些發(fā)往SMIC的具體WFE類型和時(shí)間尚未披露。

早在2022年10月，應(yīng)用材料公司證實(shí)已收到馬薩諸塞州聯(lián)邦地區(qū)檢察官辦公室的傳票，要求提供其發(fā)往中國(guó)某些客戶的詳細(xì)信息。自那時(shí)以來(lái)，由于各個(gè)政府機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)用材料公司與中國(guó)實(shí)體的業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)查，該公司已經(jīng)收到了多份傳票。

2023年10月，美國(guó)政府以國(guó)家安全為由，對(duì)向中國(guó)出口高性能處理器和先進(jìn)半導(dǎo)體制造設(shè)備實(shí)施了嚴(yán)格的出口管制。具體而言，美國(guó)晶圓廠工具制造商需要獲得許可證，才能向中國(guó)公司出口能夠生產(chǎn)14nm/16nm技術(shù)或更先進(jìn)的FinFET邏輯芯片的設(shè)備。

與此同時(shí)，即使沒有最新的美國(guó)出口規(guī)定，作為中國(guó)唯一一家能夠生產(chǎn)14nm級(jí)芯片的晶圓廠，SMIC已經(jīng)在美國(guó)商務(wù)部的實(shí)體清單上待了一段時(shí)間，這就是為什么應(yīng)用材料和其他美國(guó)制造商在與這家中國(guó)芯片巨頭的任何交易中都必須獲得出口許可證的原因。